債市稽查風(fēng)暴沖淡現(xiàn)券交易
分析人士指出，只因商業(yè)銀行擁有最多的資源，無論是資金還是券源，也因此最有尋租空間。不少涉事者雖被查時(shí)已經(jīng)就職于券商、信托、基金工作，但從事債券業(yè)務(wù)仍要倚賴原來在商業(yè)銀行的背景。
據(jù)一位債市資深人士透露，現(xiàn)在曝光的案件都是過去發(fā)生的事情，多數(shù)集中發(fā)生在2010年以前。
上述接近央行的人士表示：據(jù)我所知，這個(gè)自查還沒結(jié)束，有的還在補(bǔ)充自查。銀行間市場的基礎(chǔ)設(shè)施很先進(jìn)，只要做過交易的，就雁過留痕，大家可以以事實(shí)為依據(jù)來說話。有的案子已經(jīng)不是央行職責(zé)范圍內(nèi)的了，是司法機(jī)構(gòu)要處理的事。不過，規(guī)制的目的還是為了發(fā)展。不是為抓人而抓人，是為了加強(qiáng)一整套機(jī)制、規(guī)范各種行為而抓人。
從2012年一季度開始，審計(jì)署依據(jù)對(duì)債券市場的監(jiān)測情況和此前辦案過程中獲得的新線索和舉報(bào)信息，開始對(duì)債券市場一二級(jí)市場違規(guī)問題展開全面行動(dòng)。其調(diào)查取證的主要途徑，包括中央國債登記結(jié)算公司、上海清算所以及多家銀行的資金交易中心和金融市場部門。由于債券市場一對(duì)一的詢價(jià)機(jī)制，一旦交易對(duì)手向調(diào)查機(jī)關(guān)供認(rèn)犯罪事實(shí)，則違規(guī)者幾乎難以有抵賴空間?！秾徲?jì)法》規(guī)定，審計(jì)署不僅有權(quán)對(duì)國有資本占控股地位的金融機(jī)構(gòu)開展審計(jì)，而且對(duì)于國有資本不控股但“占有主導(dǎo)地位”的金融機(jī)構(gòu)同樣有審計(jì)權(quán)。不止于此，審計(jì)署還被賦予“延伸調(diào)查”權(quán)。一位要求匿名的審計(jì)署人士稱，這些法規(guī)賦權(quán)，不僅將中國大陸絕大多數(shù)金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營業(yè)務(wù)置于審計(jì)署的審計(jì)范圍之內(nèi)，同時(shí)還使得審計(jì)署能夠“跟蹤金融業(yè)務(wù)流程，直接實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)、跨市場的全程監(jiān)管”。
隨著公安部的加入，央行的配合，審計(jì)署高昂的審計(jì)積極性，擁有更加豐富手段的監(jiān)管調(diào)查將債市打黑推向縱深。
交易商協(xié)會(huì)秘書長時(shí)文朝在此前的發(fā)行規(guī)范工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)“不能讓犯罪分子睡踏實(shí)了”。但是他也提醒，中國債券市場需要抓住歷史機(jī)遇，在切實(shí)規(guī)范的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)市場化改革，不可因少數(shù)人出現(xiàn)的這些案件而影響了正常商業(yè)行為，不能“因噎廢食”。
近日，交易商協(xié)會(huì)會(huì)給交易、承銷、發(fā)行人員一人一本小冊(cè)子，告訴他們什么樣的行為可能面臨什么樣的處罰和代價(jià)。交易商協(xié)會(huì)認(rèn)為，很多“出事”的交易員一個(gè)很重要的特點(diǎn)是他們遵紀(jì)守法的意識(shí)太差，沒有意識(shí)到某個(gè)行為是違法的，更不清楚后來可能為之付出多少代價(jià)。
?。ê仄迹?/font>
相關(guān)新聞
更多>>
