肖鋼上任兩月 證監(jiān)會(huì)翻舊案查10公司
查造假 保薦人被立案
17日，中國證監(jiān)會(huì)還對(duì)民生證券、南京證券近期有關(guān)保薦項(xiàng)目被立案稽查，暫不受理其推薦項(xiàng)目及材料的情況予以通報(bào)。
關(guān)于民生證券和南京證券被立案的原因，業(yè)內(nèi)普遍認(rèn)為是由于它們分別保薦的天能科技、新大地等項(xiàng)目已被立案調(diào)查。
而在天能科技、新大地被立案調(diào)查前，《每日經(jīng)濟(jì)新聞》經(jīng)過10余天的深入調(diào)查，分別于2012年3月20日、2012年6月28日獨(dú)家刊發(fā)《天能科技：預(yù)披露新政第一股 陽光下的造假黑幕》、《新大地涉嫌造假上市 創(chuàng)業(yè)板首例》IPO系列調(diào)查稿件。
在天能科技調(diào)查報(bào)道中，記者通過對(duì)支撐其業(yè)績暴增的多個(gè)光伏項(xiàng)目實(shí)地調(diào)查，發(fā)現(xiàn)其虛增收入數(shù)千萬元，被公司包裝為光伏應(yīng)用的多個(gè)成功案例也漏洞百出，使用效果堪憂。
上述調(diào)查稿件在業(yè)內(nèi)引起重大反響，4月27日，因涉嫌重大財(cái)務(wù)造假，證監(jiān)會(huì)發(fā)文終止天能科技IPO審核。此外，因在天能科技造假事件中未盡責(zé)，此前曾出現(xiàn)在候選人名單中的問題注冊會(huì)計(jì)師胡小黑落選主板發(fā)行審核委員會(huì)發(fā)審委員。
2012年6月，記者奔赴江西贛州、遂川和廣東梅州等地，展開為期10余天的深度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)了大量與新大地招股書不符的事實(shí)，其涉嫌虛增利潤、隱瞞關(guān)聯(lián)交易、財(cái)報(bào)數(shù)據(jù)打架等現(xiàn)象觸目驚心。
《新大地涉嫌造假上市 創(chuàng)業(yè)板首例》報(bào)道刊發(fā)后，當(dāng)年7月，證監(jiān)會(huì)根據(jù) 《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政許可實(shí)施程序規(guī)定》，決定終止對(duì)新大地發(fā)行上市申請的審查，在此之前，新大地在創(chuàng)業(yè)板上市的申請已經(jīng)獲得發(fā)審委通過。
有市場分析人士認(rèn)為，證監(jiān)會(huì)突然加大對(duì)上市公司、保薦機(jī)構(gòu)的監(jiān)管處罰力度，很有可能是在為即將重啟的IPO正本清源。
2013年4月12日，證監(jiān)會(huì)表示將著力強(qiáng)化稽查執(zhí)法檢測預(yù)警機(jī)制建設(shè)。其中提到，“不斷拓展通暢案件線索快速處理機(jī)制”，而媒體的報(bào)道成為證監(jiān)會(huì)進(jìn)行核查的重要依據(jù)。緊接著，5月10日，證監(jiān)會(huì)便通報(bào)了萬福生科案件，并及時(shí)采取措施啟動(dòng)對(duì)投資者的賠償方案。
“在嚴(yán)厲的監(jiān)管下，上市公司才不敢造假，中介機(jī)構(gòu)才不敢違規(guī)?！迸d業(yè)證券首席策略分析師張憶東認(rèn)為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)最大的責(zé)任就是凈化證券市場，盡力打造公開、公平、公正的市場環(huán)境。
(曾子建 張昊 實(shí)習(xí)記者 蒙湘林)
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