證監(jiān)會(huì)：QFII賬戶建倉速度明顯加快
總之，這些政策的出臺(tái)充分尊重了證券市場(chǎng)自身的運(yùn)行規(guī)律，尊重了證券市場(chǎng)參與者的市場(chǎng)主體地位，是落實(shí)依法行政、信息公開的重要舉措，也是從源頭上增強(qiáng)市場(chǎng)透明度，保證證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展的重要制度性設(shè)計(jì)，從根本上有利于對(duì)廣大投資者利益的保護(hù)。監(jiān)管部門的一系列舉措從長遠(yuǎn)來看都是屬于市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)的重要組成部分，有助于從根本上維護(hù)和實(shí)現(xiàn)廣大投資者的合法權(quán)益。但是，我們應(yīng)該認(rèn)識(shí)到市場(chǎng)改革的時(shí)效和投資者的預(yù)期不一定完全同步，希望廣大投資者對(duì)循序漸進(jìn)的各項(xiàng)改革保持耐心，堅(jiān)定信心。
問：今年以來監(jiān)管層不斷鼓勵(lì)券商創(chuàng)新，召開了專門會(huì)議，又制定了很多具體措施支持他們發(fā)展，我覺得像我這樣的中小投資者才是市場(chǎng)中的弱勢(shì)群體，應(yīng)該得到更多的支持和保護(hù)，這些鼓勵(lì)券商創(chuàng)新發(fā)展的政策對(duì)我們中小投資者有什么好處？
答：證券公司是資本市場(chǎng)最重要的中介機(jī)構(gòu)，其服務(wù)能力強(qiáng)弱和服務(wù)質(zhì)量高低直接關(guān)系到投資者利益。鼓勵(lì)證券公司創(chuàng)新的一個(gè)重要目的是推動(dòng)其增強(qiáng)持續(xù)服務(wù)能力，向客戶提供更加豐富、更高質(zhì)量的產(chǎn)品和服務(wù)，從而滿足包括中小投資者在內(nèi)的資本市場(chǎng)投資者多元化的投資理財(cái)需求。隨著證券公司的創(chuàng)新發(fā)展，投資者將能得到更為優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。
今年5月份證券公司創(chuàng)新大會(huì)以來，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)推出了放寬證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)限制等措施，進(jìn)一步擴(kuò)大了證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍、調(diào)低了凈資本計(jì)算時(shí)多個(gè)項(xiàng)目的扣減比例、降低了自營業(yè)務(wù)中風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)等。推動(dòng)證券公司創(chuàng)新發(fā)展的11項(xiàng)措施正陸續(xù)出臺(tái)，這將進(jìn)一步擴(kuò)展證券公司的發(fā)展空間，適應(yīng)證券行業(yè)改革開放創(chuàng)新發(fā)展的需要，切實(shí)增強(qiáng)證券公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力，全面提升行業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力。
下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)支持證券公司充分發(fā)揮創(chuàng)新主體作用，依法合規(guī)、有序有效地開展業(yè)務(wù)與產(chǎn)品創(chuàng)新，不斷提高專業(yè)水平，向投資者提供更加優(yōu)質(zhì)高效的金融服務(wù)。
問：聽說上海證券交易所推出一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)警示板，擬規(guī)定該風(fēng)險(xiǎn)警示板漲幅只能1%，跌幅卻有5%，后來又有所調(diào)整。在股市本來就不好的情況下，為什么還要出臺(tái)這樣漲跌限制不一致的政策呢？
答：一段時(shí)期以來，資本市場(chǎng)績(jī)差股炒作成風(fēng)，嚴(yán)重影響了市場(chǎng)的健康發(fā)展。監(jiān)管部門和交易所在制定退市制度方案和相關(guān)規(guī)則的過程中，高度重視績(jī)差股的投機(jī)炒作問題。
在證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)一部署下，滬深證券交易所積極推進(jìn)退市制度改革。今年4月29日，上海證券交易所發(fā)布了《關(guān)于完善上海證券交易所上市公司退市制度的方案（意見征求稿）》，提出設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)警示板，向投資者提示重大風(fēng)險(xiǎn)。6月28日，該方案在吸收相關(guān)意見并經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后正式發(fā)布，在制度設(shè)計(jì)上貫徹了保護(hù)投資者合法權(quán)益的思路，明確提出對(duì)風(fēng)險(xiǎn)警示板采取必要的交易限制措施、市場(chǎng)監(jiān)控措施和投資者適當(dāng)性管理措施，對(duì)板塊內(nèi)公司實(shí)施嚴(yán)格的信息披露監(jiān)管，從制度上進(jìn)一步防范高風(fēng)險(xiǎn)公司股票被“惡炒”，避免投資者利益受到損害。
根據(jù)上述退市方案，7月27日，上海證券交易所草擬了《風(fēng)險(xiǎn)警示股票交易實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）》，向市場(chǎng)公開征求意見。該實(shí)施細(xì)則是對(duì)上述退市方案的具體化，其中規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)警示股票漲跌幅設(shè)置為漲幅1%和跌幅5%，其主要目的是為了抑制績(jī)差股的投機(jī)炒作，引導(dǎo)此類股票價(jià)值逐步回歸理性。
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