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　　民生證券最“受傷”

　　在審企業(yè)審查終止，對(duì)于發(fā)行人來說，意味著一夜暴富的美夢(mèng)破滅。除此之外，對(duì)于各券商的投行部門來說，此次專項(xiàng)核查的結(jié)果則意味著在審企業(yè)數(shù)量的大幅縮水。

　　數(shù)據(jù)顯示，今年以來終止審查企業(yè)共涉及63家保薦機(jī)構(gòu)。從保薦人的情況來看，此次財(cái)務(wù)專項(xiàng)核查，使得券商在審企業(yè)的數(shù)量格局發(fā)生了變化。統(tǒng)計(jì)顯示，截至5月31日，在審企業(yè)數(shù)量排名前十的券商則分別為國(guó)信（45家）、招商（45家）、廣發(fā)（42家）、中信建投（34家）、中信（29家）、華林（24家）、華泰聯(lián)合（23家）、安信（22家）、國(guó)金（21家）和中金（20家）。海通只剩下19家，光大只剩下18家，民生則只剩下14家，均退出了前10的排名。

　　從終止審查的企業(yè)數(shù)量來看，國(guó)信證券保薦的67家企業(yè)中，有22家宣布終止審查，撤單數(shù)量位列第一；中信建投所保薦的終止審查數(shù)量也達(dá)到了20個(gè)。除此之外，民生、海通、廣發(fā)、華林、招商和中信的保薦項(xiàng)目的終止審查數(shù)量則分別達(dá)到了17家、15家、14家、13家、13家和11家。而此前被卷入萬福生科造假上市事件的平安證券的撤單數(shù)量則僅為5家。

　　而從撤單的比例來看，國(guó)信證券保薦的67家IP O申報(bào)企業(yè)中，終止審查企業(yè)有22家，占比32.8%；中信建投的終止審查項(xiàng)目數(shù)占比高于國(guó)信證券，為37.04%。從撤單率來看，民生證券投行部無疑是最受傷的。證監(jiān)會(huì)最新公開信息顯示，民生證券今年在會(huì)項(xiàng)目共31個(gè)，截至5月31日被終止審查17個(gè)，項(xiàng)目撤回率達(dá)54.84%。

　　另外，海通證券、宏源證券、華林證券等在會(huì)項(xiàng)目大戶的撤單率也處于較高水平。今年以來，海通證券共撤回項(xiàng)目15家，尚余19家在會(huì)等待上市，撤單率44.12%；宏源證券撤回項(xiàng)目6家，尚余10家等待，撤單率為37.5%；而華林證券終止審查項(xiàng)目有13單，撤單率為35.14%。

　　數(shù)據(jù)顯示，目前仍在排隊(duì)的666家企業(yè)中，共有71家券商擔(dān)任保薦人。從市場(chǎng)份額的情況來看，國(guó)信、招商和廣發(fā)的項(xiàng)目?jī)?chǔ)備數(shù)量都在40家以上，位列第一梯隊(duì)；中信建投與中信則位列第二梯隊(duì)；其余的華林、華泰聯(lián)合、安信、中金等則位列第三梯隊(duì)。不過上述排列沒有考慮IPO項(xiàng)目的融資大小，在國(guó)泰君安的13個(gè)項(xiàng)目中，有11家是主板項(xiàng)目。

　　多名保代遭處罰

　　除了大批的發(fā)行人撤回申請(qǐng)之外，在本次轟轟烈烈的財(cái)務(wù)核查的同時(shí)，一批保薦代表人以及保薦機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)情況也相繼被披露，有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人受到了來自證監(jiān)會(huì)的嚴(yán)厲程度前所未有的處罰，顯示了監(jiān)管部門將強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管的決心。

　　稍早之前，證監(jiān)會(huì)通報(bào)了新大地、天能科技及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)涉嫌違法違規(guī)案件情況。證監(jiān)會(huì)稱，發(fā)行保薦機(jī)構(gòu)南京證券在新大地IPO項(xiàng)目工作中，未執(zhí)行充分適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查工作程序，沒有保持足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，未對(duì)相關(guān)事項(xiàng)真實(shí)性進(jìn)行審慎核查，出具了含有虛假記載的發(fā)行保薦書及核查報(bào)告等文件。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)南京證券給予警告，對(duì)南京證券責(zé)令改正并實(shí)施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)保薦代表人采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　證監(jiān)會(huì)稱，民生證券在天能科技IPO項(xiàng)目工作中，未執(zhí)行充分適當(dāng)?shù)谋M職調(diào)查工作程序，沒有保持足夠的職業(yè)謹(jǐn)慎，出具了含有虛假內(nèi)容的發(fā)行保薦書及核查報(bào)告。證監(jiān)會(huì)擬對(duì)民生證券給予警告，沒收民生證券從事該業(yè)務(wù)的收入100萬元，并處以200萬元罰款，對(duì)民生證券責(zé)令改正并實(shí)施公開譴責(zé)的監(jiān)管措施，限其在6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行整改，對(duì)相關(guān)保代采取終身證券市場(chǎng)禁入措施。

　　稍早之前，在萬福生科造假一案上，證監(jiān)會(huì)對(duì)其保薦人平安證券開出了巨額罰單：對(duì)平安證券給予警告并沒收其萬福生科發(fā)行上市項(xiàng)目的業(yè)務(wù)收入2555萬元，并處以2倍的罰款，暫停其保薦機(jī)構(gòu)資格3個(gè)月；對(duì)保薦代表人吳文浩、何濤采取終身證券市場(chǎng)禁入措施；對(duì)保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、內(nèi)核負(fù)責(zé)人薛榮年、曾年生和崔嶺撤銷證券從業(yè)資格；對(duì)保薦項(xiàng)目協(xié)辦人湯德智撤銷證券從業(yè)資格。

　　在業(yè)內(nèi)人士看來，提高發(fā)行人、保薦機(jī)構(gòu)的違法成本，加大對(duì)于各種違法違規(guī)行為（造假上市、信披違規(guī)等等）的打擊力度，凈化市場(chǎng)，提高投資者信心和證券監(jiān)管部門的公信力，已經(jīng)成為了證監(jiān)會(huì)新任主席的監(jiān)管思路。

　　(吳黎華)